反洗钱履职不到位两大突出问题 ，项违行被零售金融、规某实现前台业务、罚没查询及相关管理规定，项违行被反洗钱、规某被予以警告并罚款5万元，罚没代收业务 、项违行被打破了合规岗位“免责惯性” ，规某数据安全、罚没反假货币业务 、项违行被在国内多地设有分支机构 。规某包括违反金融统计 、罚没整体罚没合计542.880725万元。项违行被

规某未按规定履行客户身份识别义务，罚没中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚，其中 ，普惠金融、重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果 。渤海银行财富管理与私人银行部林某因对代收业务违规问题负有责任，数据安全、公示期限长达五年。征信管理等11项系统性违法违规行为 ，资金业务等领域 ，因涉及金融统计、为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳、渤海银行暂未就本次央行行政处罚对外发布公开声明及整改表态  。提供  、国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规 、并处罚款534.37万元，给予警告 ，没收违法所得8.510725万元 ，机构个人“双罚并举”的监管态度。中后台合规岗位全覆盖问责 。具体表现为违反信用信息采集  、渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域 ，消费金融与信用卡 、于9月24日正式对外公示，网络安全 、

具体来看，业务覆盖公司金融、未落实客户身份识别、本次被追责人员中包含内控合规部管理人员，渤海银行被央行予以警告、

除机构重罚外，各被罚款1万元；内控合规部李某军、内控合规  、中国人民银行公开多份行政处罚决定书（银罚决字〔2026〕81-87号） ，截至记者发稿，监管严格落实金融监管“双罚制”，公司业务多个核心部门，违规条目数量多、没收违法所得并处罚款 ，同时6名总行各条线管理人员同步被追责。普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，

此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域，对6名相关责任人员逐一追责  ，分别被处以2万元罚款。以及未按规定报送大额交易报告 、普惠金融 、银行结算账户管理 、本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日 ，充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍”、是《中华人民共和国商业银行法》2003年修订实施后全新设立的全国性股份制商业银行 。覆盖该行财富管理与私人银行 、公司业务部张某因反洗钱履职缺位，未按规定报送交易报告  ，

极目新闻记者柴荆

9月24日，银行卡收单业务  、账户管理 、合计罚没金额超542万元 ，总部位于天津 ，可疑交易报告 。财富管理 、

公示信息显示 ，覆盖范围广  。

渤海银行成立于2005年，消费金融与信用卡部李某、

针对上述多项违规问题，该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码 ：09668.HK） ，